关键词：建设工程；合同管理；风险控制；防范措施
建设工程合同管理在项目实施过程中至关重要，而风险控制是其中的关键环节。本文详细分析了建设工程施工合同风险的种类，包括合同条文缺陷、表述模糊、对承包方要求苛刻、合作方履约问题以及违法违规签订合同等方面。同时，探讨了建筑工程合同风险的防范措施，涵盖施工合同风险的防范手段、具体对策以及重视风险转移等多个维度，旨在为建设工程合同管理提供有效的风险控制策略，保障项目的顺利实施和各方的合法权益。
一、引言
建设工程合同是明确建设单位与施工单位权利和义务的重要法律文件，对工程项目的顺利实施起着关键作用。然而，在建设工程合同管理过程中，存在着诸多风险因素，这些风险若得不到有效控制，将可能导致合同纠纷、工期延误、成本增加等一系列问题，给建设单位和施工单位带来巨大的损失。因此，深入研究建设工程合同管理中的风险控制具有重要的现实意义。
二、建设工程施工合同风险的种类
2.1 合同条文存在缺陷
合同条文的不完全、不完整是常见风险之一。此类合同未能全面、清晰地表达合同双方的责权利关系，也未充分预估合同实施过程中可能出现的各种情况。这极易在合同履行过程中引发激烈争执，最终给承包企业带来损失。例如，合同中缺少工期拖延违约金的最高限额条款，或者限额设置过高，这使得发包方在承包方工期拖延时可能面临高额赔偿风险；缺乏工期提前的奖励条款，会降低承包方提前完成工程的积极性；没有发包人拖欠工程款的处罚条款，发包方拖欠工程款的行为得不到有效约束，影响承包方的资金周转和工程进度。
2.2 合同条文表述模糊
合同条文不清楚、不细致、不严密，会导致承包方无法准确理解合同内容，进而造成失误。在工程实施过程中，由于对合同条款的理解存在偏差，可能引发双方的分歧和争议，影响工程的顺利进行。例如，对于工程质量标准的描述模糊不清，承包方可能按照自己的理解进行施工，而发包方则可能认为未达到要求，从而产生纠纷。
2.3 对承包方要求苛刻
部分合同存在对承包方极为苛刻的要求。比如要求承包企业大量垫资承包项目，这会给承包方带来巨大的资金压力，增加资金成本和财务风险。工期要求过紧，超出常规合理范围，可能导致承包方为了赶工期而忽视工程质量，或者增加额外的施工成本。质量要求过于苛刻，也会使承包方在施工过程中面临更大的技术和管理难度，增加成本投入。
2.4 合作方履约问题
业主履约能力欠佳是常见的风险因素之一。业主可能因资金问题无力支付工程款，或者出于恶意拖欠工程款，这将严重影响承包方的资金周转和工程进度。分包商（尤其是发包人指定的分包商）出现违约行为，无法按质、按量、按时完成工程，也会给整个项目带来负面影响。此外，发包人驻工地代表或监理工程师工作效率低下，不能及时解决问题，甚至发出错误指令，会导致工程出现质量问题或工期延误。
2.5 违法违规签订合同
由于市场竞争异常激烈，部分承包方为了生存，不得不与业主签订“黑白合同”或者以合法形式掩盖非法目的的合同。这类合同不受法律保护，属于无效合同。一旦产生合同纠纷，承包方将无法通过法律途径维护自己的合法权益，造成的损失将无法得到弥补。
三、建筑工程合同风险的防范
3.1 施工合同风险的防范手段
3.1.1 建立企业内部风险评估机制
风险评估是企业对即将面临的各种风险进行分析并做出决策的过程。企业应当成立相应的风险评估小组，将项目的风险管理任务落实到具体的管理部门或项目管理班子。通过建立科学合理的风险评估机制，企业能够提前识别和评估合同风险，制定相应的风险应对策略，降低风险发生的可能性和影响程度。
3.1.2 合同签订前严格审查把关
在合同签订前，对合同进行严格审查是防范风险的重要环节。审查要点包括：施工合同是否合法，确保合同内容符合法律法规的要求；业主的审批手续是否完备健全，避免因手续不全导致合同无效；合同是否需要公证和批准，按照相关规定办理相应手续；合同是否完整无误，涵盖合同文件的完备性和合同条款的完备性，避免出现遗漏或歧义；合同是否采用示范文本，与示范文本对照是否存在差异，确保合同条款的规范性和合理性；合同双方责任和权益是否失衡，避免一方承担过多的责任和风险；合同实施可能带来的后果，完不成合同的法律责任是什么以及如何补救，提前制定应对措施；双方对合同的理解是否一致，发现歧义应及时沟通，确保双方对合同条款的理解达成共识。
3.1.3 转移风险和开展索赔
工程索赔制度是转移风险的有效途径。在工程实施过程中，当出现合同约定的索赔事件时，承包方应及时向业主提出索赔要求，通过索赔可以提高合同价格，增加工程收益，补偿由风险造成的损失。同时，要注意向第三方转移风险，主要通过履约保证、工程保险和工程分包等方式实现风险转移。履约保证可以确保承包方按照合同约定履行义务，若承包方违约，发包方可以从保证人处获得赔偿；工程保险可以将工程实施过程中的风险转移给保险公司，降低承包方的风险承担；工程分包可以将部分工程风险转移给分包商，但承包方需要对分包商的履约情况进行监督和管理。
3.1.4 防止借资、垫资承接工程
在未进行公开招投标前就签订协议或者企业间借贷，属于违反法律法规的行为，是无效民事行为。一旦发生纠纷，对施工企业极为不利，可能导致投入的资金无法及时收回甚至无法收回。因此，施工企业应严格遵守法律法规，避免借资、垫资承接工程，降低资金风险。
3.1.5 重视合同书面约定
在合同的签订和实施过程中，切勿轻易相信口头承诺和保证，应秉持“一‘字’千金，而非一‘诺’千金”的原则。双方商讨的结果、做出的决定或对方的承诺，只有写入合同，或者双方签署文字意见才算确定。合同签订需要字斟句酌，只有将每项活动存在的风险降到最低，才能获得最大收益。书面合同具有法律效力，能够为双方的权利和义务提供明确的依据，避免因口头承诺引发的纠纷。
3.2 合同风险防范的几种具体对策
3.2.1 在报价中考虑风险
采取报价策略：将工程中一些风险大、费用高的分项工程或工作暂不纳入报价，仅在报价单中注明，由双方后续再度商讨决定。这样可以降低承包方在报价阶段的风险承担，待对风险有更清晰的了解后再确定价格。
按成本加酬金结算：在报价单中，建议将一些花费大、风险高的分项工程按成本加酬金的方式进行结算。这种方式可以使承包方在承担风险的同时获得相应的报酬，提高承包方承担风险的积极性。
使用保留条件：在法律和招标文件允许的条件下，在投标书中使用保留条件、附加或补充说明，为合同谈判和索赔埋下伏笔。例如，对于一些不确定的因素，可以在投标书中注明待进一步明确后再确定相关条款，为后续的合同谈判争取主动权。
3.2.2 重视合同谈判与签订
重视合同谈判，签订完善的施工合同，确保合同能够体现双方责权利关系的平衡和公平合理，使业主方和承包方合理分担风险。这是实际工作中应用最广泛且最有效的对策。充分考虑合同实施过程中可能出现的各种情况，在合同中予以详细、具体的规定，防止意外风险。通过合同谈判，争取在合同条款中增加对承包人权益的保护性条款，使风险型条款合理化，力争修改或限定责权利不平衡条款、单方面约束条款，避免独立承担风险。例如，对于工期延误的责任划分，应明确不同情况下的责任主体和赔偿标准，避免在发生纠纷时出现扯皮现象。
3.3 重视风险转移
3.3.1 向业主索赔
向业主索赔是施工单位常用且有效的风险转移方法。通过索赔可以提高合同价格，增加工程收益，补偿由风险造成的损失。在工程实施过程中，承包方应密切关注合同履行情况，及时发现索赔机会，并按照合同约定的程序和要求提出索赔申请。同时，要收集和整理相关的证据资料，确保索赔的合理性和有效性。
3.3.2 向第三方转移风险
进行保险和担保：包括购买工程保险和要求业主提供履约担保等。工程保险是发包人和承包人转移风险的重要手段。购买工程保险后，当出现保险范围内的风险并造成财务损失时，承包人可以向保险公司索赔，以获得一定数额的赔偿。通常承包工程保险包括工程一切险、施工设备保险、第三方责任险、人身伤亡保险等。承包人应充分了解这些保险所保的风险范围、保险金计算、赔偿方法、程序、赔偿额等详细情况，以便做出正确的保险决策。履约担保可以确保业主按照合同约定支付工程款，降低承包方的资金风险。
分包工程转移风险：将较大的分项工程分包出去，向分包商转移风险。但承包方在选择分包商时应进行严格的资质审查和信誉评估，确保分包商具备相应的施工能力和信誉。同时，要与分包商签订详细的分包合同，明确双方的权利和义务，加强对分包商的管理和监督。
组建联营体共担风险：与其他承包商组建联营体，共同承担风险。联营体可以整合各方的资源和优势，提高项目的竞争力和抗风险能力。在组建联营体时，应明确各方的出资比例、责任分工和利益分配等事项，签订联营体协议，确保各方的合法权益得到保障。
3.3.3 其他风险转移措施
精细投标降低风险：组织得力的投标班子，对招标文件进行详细分析，开展详细的环境调查，通过周密的计划和组织，进行精细的报价，从而降低投标风险。在投标过程中，要充分考虑工程的特点、市场行情、竞争对手等因素，制定合理的投标策略，提高中标的概率。
派遣精干团队应对高风险工程：对于风险大的工程，派遣最得力的项目经理、技术人员、合同管理人员等，组成精干的项目管理小组。在技术力量、机械设备、材料供应、资金供应、劳务安排等方面给予特殊支持，全力保障该合同实施，并将该风险大的工程作为施工企业各职能部门管理工作的重点，从各个方面予以保障。同时制定更周密的计划，采取有效的检查、监督和控制手段，确保工程顺利进行。
采用成熟新工艺应对复杂工程：对于技术复杂的工程，采用新的且成熟的工艺、设备和施工方法。新的工艺和设备可以提高施工效率和质量，降低施工成本和风险。但在采用新工艺和设备时，要进行充分的试验和论证，确保其可行性和可靠性。
四、结论
建设工程合同管理中的风险控制是一个系统工程，涉及到合同签订前的风险评估、合同签订过程中的条款审查和谈判、合同履行过程中的风险监控和应对等多个环节。建设单位和施工单位应充分认识到合同风险控制的重要性，建立健全风险管理体系，采取有效的风险防范措施，降低合同风险发生的可能性和影响程度。通过合理的风险转移和索赔机制，保障自身的合法权益，确保工程项目的顺利实施和目标的实现。同时，相关部门应加强对建设工程合同管理的监管，规范市场秩序，为建设工程合同管理创造良好的外部环境。
